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中天证券发展迟缓谋增资扩股:高管被约谈、业绩承压

2019-08-24 点击:1410
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易妍君

随着合规法规的收紧,许多经纪公司因业务运营中的泄漏而受到惩罚,并且在行业中并不新鲜。但是,由于违反向股东分配利润的经纪公司总经理接受了采访,董事长发出了警告信,在业界很少见。

近日,中国证券监督管理委员会官方网站披露,中天证券股份有限公司(以下简称“中天证券”)向股东非法分配利润,未及时向监管部门报告相关情况方式。为此,证券公司的四名负责人也被采取行政监督措施。其中,公司董事长兼总经理首当其冲。

此外,《中国经营报》记者注意到,今年3月6日,中天证券还因辽宁证券监管局发生了违反保证金融资和证券借贷业务的警告信。除了暴露合规的合规控制外,公司业绩压力的表现也开始显现。数据显示。 2017年至2018年,中天证券连续两年亏损。

合规风险控制漏洞亮点

8月5日,中国证券监督管理委员会官方网站披露了中天证券总经理李安友,当时的合规主任吴旭,马公勋发出的警告信,监督和会谈的四项决定,公司董事长,当时的首席财务官王丽华。今年3月,王丽华从前任首席财务官职位转到合规董事职位。然后,前员工主管张亚军接任了首席财务官的职务。

在李安的行政监管措施中,监管方面提到,经过调查,中天证券有三起违法违规行为:一是在未分配利润为负的情况下,2018年6月向相关股东分配利润,未履行董事会决议和股东大会;二是未及时向监管部门报告;第三,利润分配后,账目未及时处理,提交给监管部门的月度报告不属实。准确完整。

2018年,中天证券实现营业收入2.71亿元,净利润8900万元。其中,母公司实现营业收入2.2亿元,净利润8600万元。

为什么中天证券违反规定向股东分配利润?利润分配后的会计处理和提交给监管机构的月度报告是否由公司合规部门审核?关于各种问题,记者致函中天证券进行了采访,但截至发布时,该公司尚未收到回复。

件。 “预付国有资本收益于2019年3月15日全额退还。”中天证券的四位负责人是否被采取行政监管措施与此事有关,尚不得而知。

根据《公司法》,如果公司的法定公积金不足以弥补上一年度的亏损,则应在按照前款规定提取法定公积金前,先用当年的利润弥补亏损;如果公司在公司弥补亏损并提取法定公积金之前赚取利润,股东必须将违反规定的利润返还给公司。股东大会的权力包括审查和批准公司的利润分配计划以及制定损失计划。同时,董事会对股东大会负责。其权力包括:制定公司的利润分配计划并制定损失计划。

北京威诺律师事务所主任杨兆权向记者指出,公司累计未分配利润为负,这意味着该公司过去一年亏损。根据利润分配原则,公司必须在分配之前弥补过去的损失。如果分配的利润没有弥补过去一年的损失,则明显违反了财务原则。 “据我所知,此类财务违规行为在证券行业并不常见。中天证券的情况应该是一个案例,”他说。

杨兆权认为,这些违规行为反映了公司对金融体系的实施不严格,存在较大的随意性。它还反映了公司治理的问题。该公司的监事会和独立董事未发现并阻止该公司的明显违规行为。

值得一提的是,中天证券的业务运营也存在漏洞。今年3月,辽宁证监局向中天证券发出警告信,处罚的原因是中天证券未按照公司的业务流程计算客户信贷资金账户中的自有资金。处理融资和证券借贷业务。并相应转账,导致客户信用交易保证资金于11月9日,20日,11月15日,11月15日,11月16日,11月19日,5个交易日,累计金额为8360万元,存在挪用资金的情况。客户的资金担保账户。

业绩面临压力,发展缓慢

作为一家成立15年的证券公司,中天证券拥有强大的区域经纪属性。截至2018年底,中天证券共有67个业务部门,其中近一半的业务分布在辽宁省。随着行业竞争的加剧,效果日益突出,中天证券面临多重挑战。

2018年,A股市场出现单边下跌趋势,且交易疲软,导致券商经纪业务继续下滑。小型经纪经纪业务的影响最为明显。与此同时,在去年股市相对低迷的情况下,它对资产管理机构的积极管理能力构成了重大挑战。总体而言,中天证券抵御市场风险的能力相对较弱。

其中,自营业务已成为中天证券的最大缺点。 2018年业务营业收入为-41,388,800元。同时,中天证券投资银行的收入同比下降67.31%,经纪业务收入下降27.92%。此外,经纪,自营,资产管理和投资银行的营业利润均为负面。

2017年,中天证券实现营业收入1.06亿元,实现净利润2.25亿元。在这一年中,只有四个经纪人遭受损失,其他三个是经纪人相对较晚的经纪人。

从长远来看,中天证券的表现已经出现。 2016年,中天证券的营业收入和净利润增长率分别为-53.27%和-83.22%。

据公开资料显示,2004年,中天证券由原辽宁东方证券股份有限公司,辽宁信托投资公司,辽宁国际信托投资公司,辽宁华晟信托投资有限公司等证券资产重组。几项增资和持股变动情况,截至去年底,中天证券六位股东出资额为:辽宁省国有资产监督管理委员会持有本公司40.16%的股份,本钢集团和辽宁省投资集团分别持有该公司21.35。 %和14.67%的股份,其余股份由辽宇集团,北方联合出版媒体(集团)和辽宁能源投资(集团)持有。

值得注意的是,中天证券正在寻求新的股东和增加资本,但进展并不顺利。 2018年1月,中天证券在官方网站《关于中天证券股份有限公司聘请资产评估机构项目公开招标公告》上发布。 “但由于证券市场持续低迷以及公司自身经营业绩下滑,该公司尚未找到合格的战略投资者,而且社会资本增加仍在积极推动。”它的年度报告于2018年揭晓。

主编:覃肄灵

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